Wie Long Do I Have To Übung Aktien Optionen

Ausübung von Aktienoptionen Ausübung einer Aktienoption bedeutet den Erwerb der emittenten Stammaktien zu dem von der Option festgelegten Preis (Zuschusspreis), unabhängig vom Aktienkurs zum Zeitpunkt der Ausübung der Option. Weitere Informationen finden Sie unter Lageroptionen. Tipp: Ausübung Ihrer Aktienoptionen ist eine anspruchsvolle und manchmal komplizierte Transaktion. Die steuerlichen Implikationen können stark variieren ndash achten Sie darauf, einen Steuerberater zu konsultieren, bevor Sie Ihre Aktienoptionen ausüben. Wenn Sie glauben, dass der Aktienkurs im Laufe der Zeit steigt, können Sie die langfristige Beschaffenheit der Option nutzen und darauf warten, dass Sie die Möglichkeit haben, die Aktienoptionen auszuüben Üben sie aus, bis der Marktpreis des Emittentenbestandes Ihren Stipendienpreis übersteigt und Sie fühlen, dass Sie bereit sind, Ihre Aktienoptionen auszuüben. Denken Sie daran, dass die Aktienoptionen nach einer gewissen Zeit ablaufen. Aktienoptionen haben keinen Wert, nachdem sie abgelaufen sind. Die Vorteile dieses Ansatzes sind: yoursquoll verzögern jede steuerliche Auswirkung, bis Sie Ihre Aktienoptionen ausüben, und die potenzielle Wertschätzung der Aktie und damit den Gewinn, wenn Sie sie ausüben. Starten Sie eine Ausübungs-und-Hold-Transaktion (Cash-for-Stock) Ausübung Ihrer Aktienoptionen, um Aktien von Ihrem Aktienbestand zu kaufen und dann halten die Aktie. Abhängig von der Art der Option, müssen Sie möglicherweise Bargeld oder Leihen auf Margin mit anderen Wertpapieren in Ihrem Fidelity Account als Sicherheiten, um die Option Kosten, Maklerprovisionen und Gebühren und Steuern (wenn Sie für Margin genehmigt sind) zu zahlen. Die Vorteile dieses Ansatzes sind: Vorteile der Aktienbesitz in Ihrem Unternehmen, (einschließlich aller Dividenden) potenzielle Wertschätzung der Preis für Ihr Unternehmen gemeinsame Aktien. Starten Sie eine Ausübungs-und-Sell-to-Cover-Transaktion aus. Ausüben Sie Ihre Aktienoptionen, um Aktien von Ihrem Aktienbestand zu kaufen, dann verkaufen Sie gerade genug von den Aktien der Gesellschaft (zur gleichen Zeit), um die Aktienoptionskosten, Steuern und Maklerprovisionen zu decken Und Gebühren. Die Erlöse, die Sie von einem Ausübung-zu-Deck-to-Cover-Geschäft erhalten, sind Aktienbestände. Sie erhalten einen Restbetrag in bar. Die Vorteile dieses Ansatzes sind: Vorteile der Aktienbesitz in Ihrem Unternehmen, (einschließlich aller Dividenden) potenzielle Wertschätzung der Preis für Ihr Unternehmen gemeinsame Aktien. Die Fähigkeit, die Aktienoption Kosten, Steuern und Maklerprovisionen und alle Gebühren mit Erlösen aus dem Verkauf zu decken. Starten Sie eine Ausübungs-und-Verkauf-Transaktion (bargeldlos) Mit dieser Transaktion, die nur bei Fidelity verfügbar ist, wenn Ihr Aktienoptionsplan von Fidelity verwaltet wird, können Sie Ihre Aktienoption ausüben, um Ihre Aktien zu kaufen und die erworbenen Aktien zu verkaufen Zeit ohne eigene Bargeld zu verwenden. Die Erlöse, die Sie aus einer Ausübungstransaktion erhalten, entsprechen dem Marktwert der Aktie abzüglich des Stipendienpreises und der erforderlichen Steuerabzugs - und Vermittlungskommission sowie etwaiger Gebühren (Ihr Gewinn). Die Vorteile dieses Ansatzes sind: Bargeld (die Erlöse aus Ihrer Übung) die Möglichkeit, die Erlöse zu nutzen, um die Investitionen in Ihr Portfolio durch Ihr Begleiter Fidelity Account zu diversifizieren. Tipp: Kennen Sie das Ablaufdatum für Ihre Aktienoptionen. Sobald sie ablaufen, haben sie keinen Wert. Beispiel für eine Incentive-Aktienoption Ausübung Disqualifizierung Disposition ndash-Aktie verkauft vor spezifizierter Wartezeit Anzahl der Optionen: 100 Zuschusspreis: 10 Fairer Marktwert bei Ausübung: 50 Fairer Marktwert bei Verkauf: 70 Handelsart: Übung und Hold 50 Wenn Ihre Aktienoptionen Weste am 1. Januar, entscheiden Sie, Ihre Aktien auszuüben. Der Aktienkurs beträgt 50. Ihre Aktienoptionen kosten 1.000 (100 Aktienoptionen x 10 Stipendienpreis). Sie zahlen die Aktienoptionskosten (1.000) an Ihren Arbeitgeber und erhalten die 100 Aktien in Ihrem Maklerkonto. Am 1. Juni ist der Aktienkurs 70. Sie verkaufen Ihre 100 Aktien zum aktuellen Marktwert. Wenn Sie Aktien verkaufen, die über eine Aktienoptionsabwicklung eingegangen sind, müssen Sie: Ihren Arbeitgeber benachrichtigen (dies schafft eine disqualifizierende Disposition). Die ordentliche Einkommensteuer auf den Unterschied zwischen dem Zuschusspreis (10) und dem vollen Marktwert zum Zeitpunkt der Ausübung ( 50). In diesem Beispiel, 40 ein Anteil, oder 4.000. Lohnkapitalgewinnsteuer auf den Unterschied zwischen dem vollen Marktwert zum Zeitpunkt der Ausübung (50) und dem Verkaufspreis (70). In diesem Beispiel, 20 ein Anteil, oder 2.000. Wenn Sie gewartet haben, um Ihre Aktienoptionen für mehr als ein Jahr zu verkaufen, nachdem die Aktienoptionen ausgeübt wurden und zwei Jahre nach dem Erteilungsdatum, würden Sie Kapitalgewinne und nicht gewöhnliches Einkommen auf den Unterschied zwischen dem Zuschusspreis und dem Verkaufspreis zahlen. Nächste StepsExercising Aktien Optionen Obwohl konventionelle Weisheit hält, dass Sie auf Ihre Optionen sitzen sollten, bis theyre etwa zu laufen, um die Aktie zu schätzen und zu maximieren Ihren Gewinn zu ermöglichen, können viele Mitarbeiter nicht so lange warten zu warten. Es gibt viele legitime Gründe, frühzeitig zu üben. Unter ihnen: 1. Du hast den Glauben an deine Arbeitgeberperspektiven und damit in ihren Bestand verloren. 2. Sie überdosieren auf Aktien der Gesellschaft. (Es ist in der Regel unklug, mehr als 10 von Ihrem Portfolio in Arbeitgeber Lager zu halten.) 3. Sie wollen vermeiden, in eine höhere Steuer-Klammer geschoben werden. Warten, um alle Ihre Optionen sofort auszuüben, könnte genau das tun. Ausübung eines Teils zu einer Zeit kann das Problem zu lindern. Ein schneller Weg, um den Wert Ihrer Optionen zu schätzen, ist zu berechnen, wie viel Sie nach dem Ausüben taschen und sofort verkaufen die Aktien. (Denken Sie auch daran, dass die Einkommensteuer auf diesen Gewinn fällig wird.) Es ist wichtig, sich daran zu erinnern, dass, wenn Sie auf Aktien halten, die aus ausgeübten Optionen umgewandelt wurden, ist es das gleiche wie eine Investition in die Aktie. Wenn youre nicht bequem mit der Möglichkeit eines Rückgangs, halten Sie nicht auf die Aktien. Es gibt drei grundlegende Möglichkeiten, um Optionen auszuüben: Dies ist die einfachste Route. Sie geben Ihrem Arbeitgeber das notwendige Geld und erhalten Aktienzertifikate im Gegenzug. Was passiert, wenn es Zeit zum Ausüben gibt, haben Sie nicht genug Geld zur Hand, um die Option Aktien zu kaufen und bezahlen jede sich daraus resultierende Steuer Einige Arbeitgeber lassen Sie handeln Unternehmen Aktien Sie bereits besitzen, um Option Aktie zu erwerben. Diese Strategie hat den zusätzlichen Vorteil, Ihre Konzentration im Unternehmensbestand zu begrenzen. Anmerkung: Sie müssen die ausgetauschten ISO-Aktien für die erforderlichen ein - und zweijährigen Halteperioden gehalten haben, um zu vermeiden, dass der Umtausch als Verkauf behandelt und damit eine Steuer erhoben wird. Dies ist ein Fall, in dem Sie von einem Börsenmakler das Geld ausleihen, das benötigt wird, um Ihre Option auszuüben und gleichzeitig mindestens genügend Aktien zu verkaufen, um Ihre Kosten zu decken, einschließlich Steuern und Maklerprovisionen. Jeder Restbetrag wird Ihnen in bar oder Vorrat gezahlt. CNNMoney (New York) Erstmals veröffentlicht 28. Mai 2015: 6:06 PM ETExercise Eine Option Übung Eine Option - Einführung Wie kann ich meine Option ausüben Ist es sogar notwendig, eine rentable Option auszuüben Was passiert, wenn Sie im Options Trading, Ausübung einer Option bedeutet, Ihre Rechte zu erzwingen, um die zugrunde liegenden Aktien zu kaufen, wenn Sie Call-Optionen halten oder die zugrunde liegenden Aktien verkaufen, wenn Sie Put-Optionen halten. Ja, Call-Optionen gibt Ihnen das Recht, die zugrunde liegenden Aktien zu einem bestimmten Preis zu kaufen, während Put-Optionen Ihnen das Recht gibt, die zugrunde liegenden Aktien zu einem bestimmten Preis zu verkaufen, aber das Recht geschieht nicht automatisch vor Ablauf der Option. Das ist richtig, Optionen sind, was in der Finanzierung als Bedingter Anspruch bekannt ist, was bedeutet, dass eine Forderung vom Inhaber abhängig ist. Der Inhaber entscheidet, ob er dieses Recht durchsetzen soll oder nicht, und das ist bekannt, eine Option auszuüben. Dieses Tutorial umfasst, wie man Optionen ausübt, was passiert, wenn Optionen ausgeübt werden und warum sollten Optionen Trader Optionen ausüben. Wie man eine Option ausübt Ausübung einer Option ist so einfach wie das Klicken auf eine Schaltfläche oder einen Link in Ihrem Trading-Interface, wenn Sie einen Online-Optionen Trading Broker verwenden. Wenn du diese Schaltfläche anklickst, informierst du deinen Makler über deine Absicht, eine Option auszuüben, die dann eine komplexe Reihe von Aktionen ausführt, die wir in einem späteren Abschnitt unten abdecken werden. Wenn Sie eine Anrufoption ausführen. Sie kaufen die zugrunde liegende Aktie zum Ausübungspreis der Call-Option. Zum Beispiel, wenn Sie 1 Vertrag von einem 40-Streik-Preis Call-Option ausüben, würden Sie kaufen 100 Aktien der zugrunde liegenden Aktien bei 40 egal, welcher Preis es zum Zeitpunkt der Ausübung ist. Dieser Preis ist als Ausübungspreis bekannt. Wenn Sie eine Put-Option ausüben. Sie werden Ihre Aktien zum Ausübungspreis der Put-Optionen verkaufen. Zum Beispiel, wenn Sie 1 Vertrag von 40 Ausübungspreis Put-Option ausüben, würden Sie verkaufen 100 Aktien der zugrunde liegenden Aktien bei 40 egal, welcher Preis es zum Zeitpunkt der Ausübung ist. Wenn Sie nicht die zugrunde liegenden Aktien haben, werden Sie am Ende mit einer kurzen Lagerposition. Das ist richtig, du kannst keine Option ausüben, es sei denn du bist der Inhaber einer langen Position. Wenn Sie kurz ein Optionskonto sind, können Sie die Option nicht ausüben. Bitte beachten Sie, dass nur amerikanische Style-Optionen vor Ablauf ausgeübt werden können. European Style Options bieten keine solche Flexibilität. Die meisten Exchange Traded Optionen auf der ganzen Welt sind American Style Optionen. Alle börsennotierten Aktienoptionen im US-Markt sind ebenfalls American Style Options. Einige Indexoptionen wie die Nasdaq 100 Index Optionen sind europäische Stiloptionen. Unterschied zwischen Übung und Abtretung Sie üben eine Option aus, wenn Sie Inhaber einer Option sind und Sie wählen, um die Rechte der Optionen auszuüben, die Sie besitzen. Wenn das passiert, die Person, die Sie verkauft die Option erhält eine Aufgabe. Ja, Zuordnung ist, wenn die Optionen, die Sie durch einen Verkauf an die offene Bestellung geschrieben haben, vom Käufer der Option ausgeübt worden ist. Die genaue Vorgehensweise ist viel komplexer als das, aber das ist der Unterschied zwischen einer Übung und einer Zuordnung im Optionshandel. Was passiert, wenn eine Option ausgeübt wird Wenn Sie eine Option ausüben, wird eine Anfrage an Ihren Optionshandel Broker gesendet, der eine ganze Kette von Ereignissen ausführt, die zur eventuellen Auflösung eines Optionskontraktes führt, der danach nicht mehr existiert. Wenn der Ausübungsantrag von Ihrem Optionsmakler eingegangen ist, wird dieser Antrag auf Ausübung einer Option an die Options Clearing Corporation oder OCC in Form einer Ausübungsmitteilung gesendet. Die Options Clearing Corporation ist das Unternehmen, das dafür verantwortlich ist, dass alle Optionskontrakte bei der Ausübung erfolgreich abgewickelt werden und die größte Clearing-Organisation der Welt für derivative Finanzinstrumente ist. Sobald die Ausübungsmitteilung vom OCC eingegangen ist, wählt das OCC zufällig eine Mitgliedsfirma aus, die kurz ist, dass der gleiche Optionsvertrag für die Abtretung ausgeübt wird. Die ausgewählte Firma erfüllt dann die Bedingungen des Optionskontraktes, indem sie die zugrunde liegenden Aktien zur Verfügung stellt, wenn es sich um eine Call-Option handelt, die ausgeübt wird, oder indem sie für die zugrunde liegenden Aktien bezahlt wird, wenn es sich um Put-Optionen handelt, die ausgeübt werden. Danach wählt das ausgewählte Unternehmen einen oder mehrere seiner Kontoinhaber aus, die die gleichen Optionen für die Abtretung kategorisieren. Die Auslieferung der Bestände oder die Bezahlung der Bestände durch die Firma stammt aus diesen ausgesuchten Bevollmächtigten. Jeder Broker oder Firma würde ihre eigene Prozedur für die Auswahl von Konten für die Zuweisung haben, aber die am häufigsten verwendete Methode ist zufällige Auswahl. Dieser ganze komplexe Prozess findet innerhalb von nur wenigen Minuten statt, wobei das Nettoergebnis in Ihrem Konto reflektiert wird. Prozess, wenn Sie eine Option ausüben Wie Sie aus dem oben genannten Prozess sehen können, ist es wirklich die OCC, die die andere Seite des Vertrages erfüllt, wenn Sie eine Option ausüben. Es gibt keine direkte Verbindung zwischen Ihnen und dem Optionsschreiber. So garantiert die OCC die Leistung bei jedem Optionsvertrag, indem sie sich für alle Erfüllungen verpflichtet. Danach wählt das OCC Mitgliedsunternehmen zur Zuordnung aus, um den gesamten Prozess zu schließen. Als solches gibt es wirklich keine Sorge, ob oder nicht die Partei, die die entgegengesetzte Seite Ihrer Option hat die Aktien oder das Geld, um Ihre Übung zu erfüllen, weil es wirklich die OCC ist, die mit Ihnen zu tun hat, nicht ein anderer Optionen Trader. Übung Eine Option - Fallstudie John besitzt 2 Verträge von AAPLs 190 Streichpreisoptionen und hat 40.000 Bargeld in seinem Konto. Peter besitzt 2 Verträge von AAPLs 190 Ausübungspreis Put-Optionen und hat 200 Aktien von AAPL in seinem Konto. Sowohl John als auch Peter entscheiden sich dafür, ihre Möglichkeiten auszuüben. Am Ende der Ausübung besteht nun Johns-Konto aus 200 Aktien von AAPL-Aktien, die bei 190 pro Aktie für insgesamt 38.000 und restlichen Bargeld von 2000 gekauft wurden. Peters-Konto besteht nun aus 38.000 und keine Aktien, da er seine 200 Aktien von AAPL verkauft Bei 190 pro Aktie nach den Bedingungen der Put-Optionen. Warum sollten Optionen Trader Ausübung Optionen Die Frage, die die meisten Optionen Trading Anfänger fragen ist, ob es notwendig ist, eine Option ausüben, um Gewinn auf sie Nun, die Antwort ist einfach, Nein. In der Tat, die meisten Optionen Trader nicht Optionen ausüben Um Profit zu nehmen. Nach dem OCC wurden für das Jahr 2008 69,4 aller Optionen ausgeschlossen, bevor sie ablaufen. Dies bedeutet, dass 69,4 von Optionshändlern einfach ihre Optionen verkaufen, um Gewinn oder Verlust zu nehmen. Nur 11,6 aller Optionskontrakte wurden ausgeübt, wobei nur 19 aller Optionsverträge wertlos waren. Natürlich hat diese Statistik den Mythos total ausgeschüttet, dass mehr als 80 aller Optionskontrakte wertlos sind, was die Basis hinter einigen Theorien wie Options Pain ist. In der Tat, die Gewinne auf eine rentable Optionen Position durch den Verkauf der Position, anstatt es zu trainieren kann tatsächlich mehr rentabel, wenn Sie nicht mit irgendwelchen Optionen Trading-Strategien, die abhängig von Zeitverfall für Gewinn ist. Dies liegt daran, abgesehen von dem Wert, der im intrinsischen Wert gewonnen wird. Die Option hätte wohl noch einen extrinsischen Wert übrig. Wenn Sie eine solche Option ausüben, verlieren Sie sofort alle extrinsischen Werte, die in der Option verbleiben. Nehmen wir an, dass Sie AAPLs 170 Streik-Preis Call-Optionen für 1,30 gekauft haben, wenn es bei 170 gehandelt wurde. AAPL sammelt bis 190 und Ihre 170 Ausübungspreis Call-Optionen sind jetzt wert 21.00. Wenn Sie die Option ausgeübt und AAPL für 170 gekauft und dann für den vorherrschenden Preis von 190 verkauft haben, würden Sie insgesamt 190 - 170 - 1.30 18.70 machen. Allerdings, wenn Sie einfach die Optionen ausgeschaltet zum aktuellen Preis von 21.00, würden Sie insgesamt 21.00 - 1.30 19.70 zu machen. Sehen Sie, Sie hätten 1 mehr gemacht, wenn Sie die Option verkauften, anstatt es in diesem Beispiel auszuüben. Dies liegt daran, dass die Optionen noch einen extrinsischen Wert haben, wenn AAPL auf 190 sammelt. Die obige Berechnung hat nicht berücksichtigt, dass der Prozess der Ausübung der Optionen und dann den Verkauf der Aktien zum Marktpreis separat viel mehr Provisionen als nur Verkauf der Optionen direkt. Also, warum sollten alle Optionen Trader eine Option ausüben Nun, es gibt zwei Hauptgründe, warum ein Options-Trader würde eine Option ausüben. Erstens, dass Options-Trader von einer kurzfristigen Option Wette auf eine langfristige Investition auf die zugrunde liegenden Aktien zu bewegen will. Manchmal könnte eine Aktie so vielversprechend für die langfristige aussehen, dass die Optionen Trader tatsächlich will es für langfristige Anlage Zweck zu halten. Das könnte die Hauptmotivation für die Ausübung einer Call-Option sein. Zweitens hat der Optionshändler Aktien, die er zu einem guten Preis loswerden will. Das könnte die Hauptmotivation für die Ausübung einer Put-Option sein. Übung eine Option - Vorteile. Nützlich, wenn Sie vom Besitz der Optionen zum Besitz der Aktien selbst für langfristige Investitionen wechseln möchten. Nützlich, wenn Sie Ihre Aktien zu einem günstigen Preis verkaufen möchten, indem Sie eine Put-Option ausüben. Wenn die Dividendenausschüttung durch den Besitz der Aktie höher ist als der verbleibende extrinsische Wert einer Call-Option. Ausübung einer Option - Nachteile. Alle verbleibenden extrinsischen Wert in der Option verdampft und der Optionsvertrag endet nicht mehr. Als solche kann die Ausübung einer Option nicht so rentabel sein, wie einfach nur ein gewinnbringendes Optionskonto zu verkaufen. Provisionen sind manchmal höher, wenn Sie eine Option ausüben, als wenn Sie einfach die Option verkaufen. Ausübung einer Option Fragen